中国券商屡吃罚单

中国财经媒体报道，在压实中介机构责任的严监管背景下，中国券商屡吃罚单。

第一财经星期天（12月22日）报道，中金公司上星期五（20日）公告称，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因在思尔芯科创板首次公开募股（IPO）项目中未勤勉尽责，证监会对中金公司及两名保荐代表人给予警告，合计罚没1100万元人民币（204万新元）。

同日，中信证券、招商证券也被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外衍生品业务管理不足的问题。

据报道，包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务制度不完善、私募资产管理业务投资管理不规范等。

民生证券在本月更被沪深交易所连续点名，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，之后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。

另一方面，财联社上星期四（12月19日）引述消息人士报道，中国多地证监局近日陆续对券商等提出监管要求，旨在加强对公开言论的管理，尤其是首席经济学家、券商分析师、基金经理等从业人员对外发声的管理工作，严格要求他们“不得发布与中央政策相违背的言论。”

报道称，部分券商也内部发文，要求分析师全面规范自身言行，并强调研报是观点的“唯一标准”，“不要为博眼球说一些出格的话语”等。